在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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