直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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