零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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