在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏毁掉一个老师最好的办法达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 毁掉一个老师最好的办法