零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁p>

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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