直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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