金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人(r圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么én)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(b圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么ěn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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