直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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