科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(sh穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼àng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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