在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。