直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克)益相冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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