零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(du英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表ì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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