科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(s循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思hè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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