直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。东隅已逝桑榆非晚是什么意思>

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活东隅已逝桑榆非晚是什么意思(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东隅已逝桑榆非晚是什么意思