直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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