零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xi宝马和特斯拉哪个档次高āo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(y宝马和特斯拉哪个档次高īn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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