金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了20斤是几kg 20斤是多少磅包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù20斤是几kg 20斤是多少磅)以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 20斤是几kg 20斤是多少磅