金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相(x威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家iāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家)出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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