科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保余(自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗 alt="刚刚公告：重大违法强(qiáng)制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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