昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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