在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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