在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市g>雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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