昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专(单倍行距是多少zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(f单倍行距是多少ēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉单倍行距是多少谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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