合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思g alt="东北证券突发！时隔(gé)7年(nián)，仍(réng)然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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