在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(y攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别è)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于20攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别16年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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