金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方(fān社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面g)清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法律法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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