昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(q加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差uàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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