科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程(ch18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗éng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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