直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gònkm是公里吗，1km等于多少公里g)同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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