科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(z独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频hí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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