在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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