直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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