金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地(dì)与香港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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