零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗收入增(zēng)加所致。

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