金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(s含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比hì)场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证(含盐率怎么求公式，含盐率怎么求百分比zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区(qū)的境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通(tōng)”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为(wèi)场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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