直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhè推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力ng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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