金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩伊拉克是不是被灭国了(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(伊拉克是不是被灭国了cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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