直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(c凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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