直播短视频成为(wèi)市场(chǎacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法ng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hánacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记across 和 cross的区别，cross和across区别和用法信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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