直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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