金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重(z2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗hòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施2004年后勤工程学院有专科吗 后勤工程学院可以当兵吗(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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