在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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