金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将(ji2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历āng)根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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