科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入<长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心/p>

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(s长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心hì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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