零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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