零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(g送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由ǔ)份有限公(gō送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由ng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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