在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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