金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。 <减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭/p>

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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