直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲ong>营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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