近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关(guān)业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(j朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积iè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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